明汯投资被中基协暂停受理私募基金产品备案三个月
2023-09-30 10:07 星期六
【明汯投资被中基协暂停受理私募基金产品备案三个月】财联社9月30日电,中基协网站今日公布了对明汯投资的纪律处分决定书,公司将被中基协公开谴责,并暂停受理私募基金产品备案三个月。这是本月初上海证监局对明汯投资采取责令改正措施的延续,两份处罚均源于同行对公众号发布文章一事的实名举报。 中基协认为明汯投资未对员工通过自媒体号不当言论等问题进行有效内部控制,未能及时监管公司员工不当行为,亦未能及时督促员工规范整改,构成未履行谨慎勤勉义务,明汯投资月初针对上海证监局的监管措施曾做出情况说明,坦承该事件暴露了公司在管理上存在的问题。公司已对涉事员工采取惩戒措施,并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。下一步公司将按照相关法律法规的要求,由管理层和合规部门共同牵头起草整改计划书并落实整改措施,进一步完善内部控制机制,强化人员合规守法意识,采取切实有效措施避免类似问题再次发生。(财联社记者 闫军)
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热门评论
nanooptics回复2年前·江西2
量化做空俱乐部
润如酥56回复2年前·安徽3
量化和减持该管管了
cls-有关米兰的一切回复2年前·广东8
2.8 亿的别墅惹的祸?
Alatinn回复2年前·海南7
关闭量化,违法必究!
布列瑟农回复2年前·甘肃11
社保基金都亏了,你赚钱了还要骂韭菜活该[流汗]
凡星回复2年前·浙江3
说鸟屎的那个吧,哈哈
cls-1334614回复2年前·广东2
没罚钱?
跑路之王回复2年前·浙江11
量化无法无天,必须明细规则。
cls-1358647回复2年前·浙江13
关闭融券,限制量化
cls-1368245回复2年前·浙江17
意思是员工不该说,你融券做空,股民该当韭菜[尴尬]
时来运转猫回复2年前·湖南12
量化买别墅的哦。必须关闭融券关闭量化!
cls-1872065回复2年前·上海10
量化关停好了
唐里个唐52回复2年前·上海7
直接关了它
cls-1519203回复2年前·浙江1
做人要低调
cls-2w6p1l回复2年前·广东2
fast罚死它
cls-zyr6uf回复2年前·浙江0
666[酷]
基尼太美回复2年前·上海0
协会有什么权力做出处罚?
勿忘吾耻回复2年前·河南6
量化就是这家公司吧