监管要求:券商应提醒投资者遵守入市资金来源合法合规
10-10 16:55 星期四
【监管要求:券商应提醒投资者遵守入市资金来源合法合规】财联社10月10日电,近期,市场新开户数量和融资规模显著增加,为促进资本市场长期健康稳定发展,切实保护广大中小投资者合法权益,做好对新开户投资者的服务工作。记者最新获悉,监管部门对券商下发通知,提出若干要求,券商应根据投资者投资年限、投资经验等因素,推荐适当的产品或者服务,保证风险等级与投资者承受能力相匹配,不得违规为不符合资格投资者提供相关服务。此外,公司及其从业人员在展业时,应当加强投资者教育,充分揭示投资风险,特别是关于融资融券业务违约处置的风险控制安排,提醒投资者参与场外配资等非法证券活动的风险,要求其遵守入市资金来源合法合规的要求。对投资者新申请开立信用账户的,要加强客户风险评估、业务集中度管理,审慎设置授信额度和保证金要求。(财联社记者 林坚)
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热门评论
智能_f9iy回复1年前·IP未知0
割都割完了现在说?
龙成2066回复1年前·IP未知0
不用提醒了,都走了
cls-云浮00回复1年前·江苏0
凭本事借得为什么还
cls-基本面没有变化回复1年前·湖北2
这两天一跌,不需要提醒了[耶]
cls-1391770回复1年前·IP未知0
宏观一致性白学了?
只等她来回复1年前·IP未知2
前占性呢
等花开等剑来回复1年前·IP未知0
哈哈哈,怕了,存款没来,进来的都是贷款