编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。
为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为中国银河证券公司党委书记、董事长陈共炎署名文章。
中国银河证券公司党委书记、董事长 陈共炎
文化是一个国家、一个民族的灵魂。文化自信，是更基础、更广泛、更深厚的自信，是更基本、更深沉、更持久的力量。党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视文化建设。党的十九届五中全会站在党和国家事业发展全局高度，明确提出到2035年建成文化强国，为我们深刻认识新时代文化建设新使命、创造中华文化新辉煌明确了前进方向。
我国证券行业经过30多年的持续发展，在砥砺前行中不断涵养文化基因，初步形成具有中国特色的证券行业文化。2019年11月，证券基金行业召开文化建设动员大会，提出“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，在全行业逐步形成共识并付诸积极行动。2021年，中国证券业协会印发《证券行业文化建设十要素》，并首次组织开展证券公司文化建设实践评估，加快行业文化建设步伐，为行业高质量发展注入新动能。
作为证券行业和资本市场的“国家队”，中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）在多年改革发展中，坚持党建引领，以战略思维、时代要求、发展眼光加强公司文化建设，经过不断沉淀、提炼，形成以“创造财富，担当责任”为公司使命、“一流服务、最佳投行”为公司愿景、“股东优先、客户至上、员工为本”为经营理念、“创新、合规、服务、协同”为核心价值观的文化共识。
行业文化建设动员大会召开后，银河证券从战略的高度充分认识文化建设的重大意义，制定实施《中国银河证券公司文化建设发展战略规划（2019－2022）》，不断厚植文化底蕴、深植文化理念，为开创公司高质量发展新局面提供了强大精神支撑，为助力证券行业高质量发展和经济社会发展积极贡献力量。
一、实践探索积累的宝贵经验和特色做法
文化只有得到真正认同，才能获得生命力，才能传承和延续。正是基于这样的认识，银河证券坚持做深做细做实“八个融入”，不断推动文化共识深植于心、外化于行，为公司高质量发展提供坚强的思想保证、强大的精神力量、丰润的道德滋养。
（一）融入党的建设，牢牢把握国企“根”和“魂”
作为国有金融企业，银河证券坚持以党建引领文化建设，充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势，推动党委、董事会、监事会、管理层各尽其责、归位尽责，形成公司党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负责经营的治理格局，保证党和国家方针政策、上级党委重大决策部署得到坚决贯彻执行。
建立公司党委领导下的公司文化建设领导小组工作机制，由党委书记担任领导小组组长，将领导小组办公室设在公司党建工作部，使党建工作与文化建设同谋划、同部署、同推进、同落实。明确将党建工作要求以及文化建设的目标、主体责任和相关要求等内容写入公司章程，进一步强化党的领导与公司治理有机结合，有效保障各项要求落到实处、见到实效。
（二）融入制度建设，以制度承载道德理念、固化良好品行、强化文化认同
制度与文化互为依存、相融共进：文化体现公司的价值取向，支撑制度体系的构建；制度体系承载文化价值理念，并通过制度实施践行文化的价值追求。
银河证券注重将“创新、合规、服务、协同”文化理念嵌入选人用人、绩效考核、合规风控、审计监督、员工行为规范、违规责任追究、业务流程、投资者保护教育等制度，并在现行制度执行、新制度制定或修订等过程中及时检视，真正把文化融入制度，在制度中体现文化内涵。
持续完善法规制度库建设，实现对监管部门、自律组织等机构制度查询，并对公司现行有效的26类880余项制度动态管理。强化文化理念宣导与制度执行，通过对比解读、课堂讲解等方式，着力推动文化理念得到真正认同和践行。
（三）融入人才队伍建设，营造良好的人才环境
政治路线确定以后，干部就是决定因素。银河证券坚持“党管干部”，将公司文化理念与选人用人文化相结合，坚持“五不用”原则（没有大局观和协同意识的人不能用、没有担当精神的人不能用、没有执行力的人不能用、没有创新精神的人不能用、没有专业能力的人不能用），树好了风向标。
稳步推进竞聘转任、考核分配、激励约束、职级职等市场化改革等制度机制，通过强化干部轮岗挂职交流、建立投资和投行业务线风险准备金制度和薪酬递延发放机制、选拔培养青年骨干人才、建立员工画像职业评价体系等措施，释放队伍活力，激发内生动力。
同时抓业务培训，抓职业操守，加大职业道德教育，把公司文化理念和要求融入到员工管理的全过程，筑牢珍惜职业声誉、恪守职业道德的思想防线。
（四）融入红色文化品牌建设，提升文化生命力、渗透力、影响力
红色文化塑造了国有企业独特的精神气质。银河证券注重将文化建设与基层党组织建设有机结合，通过基层党组织和党员引领示范，用好“深化大学习、能力大提升、工作大进位”主题活动、文化建设主题月、“党员学习包”等特色做法，持续增强凝聚力、向心力。
坚持党建带工建、团建，秉承“快乐工作，健康生活”理念，开展“悦读畅享”征文、“中国梦.劳动美”书法美术作品征集、“根在基层”调研实践、“青年大讲堂”等特色活动，增强员工幸福感、获得感，推动公司文化“润物无声”。
今年，结合建党百年、党史学习教育等系列活动，开展“重走百年征程·党旗万里行”、“红色文化之旅”、“共话银河好·奋力谱新篇”公司文化故事征集、“献礼七一·向党说句心里话”等特色活动，进一步擦亮国有企业本色，厚植红色文化基因。各基层党组织结合本地资源、本单位特色开展红色文化品牌创建活动，使红色文化深植员工心中，呈现出基层文化建设“百花齐放、百家争鸣”的可喜局面。
（五）融入荣誉体系建设，以“银河榜样”正向激励员工践行公司文化
文化建设要注重抓典型、树标杆。银河证券分层分类打造独具特色、员工认同、激励显著的银河功勋、党内表彰荣誉、工会表彰荣誉、共青团表彰、年度标兵荣誉等“五级”特色荣誉体系，提升荣誉“含金量”。
大力开展评优评先，深度挖掘模范践行公司文化理念的楷模，把银河榜样树起来、立起来。多维度、立体式运用基层座谈、报告宣讲、文化简报、新媒体传播等方式，加强“银河榜样”典型宣讲宣传，以身边人教育人，以身边事鼓舞人，营造人人争当先进、荣誉创造价值氛围。
银河证券荣誉体系建设成果丰硕，近年来荣获全国五一劳动奖章6枚，全国金融五一劳动奖章38枚，中投公司级和本级党工团表彰数百名，涌现出一批深受广大员工信赖和赞誉的先进集体和个人。今年公司庆祝建党100周年表彰时，银河证券荣获国家级奖项3个、省部级奖项81人次。
（六）融入专业能力建设，大力弘扬工匠精神、专业精神
专业是行业机构安身立命之本和核心竞争力之所在。能力建设是银河证券战略转型三年巩固期的核心工作。银河证券深化专业能力建设，构建公司文化与业务发展相互融合机制，着力提升公司总部的产品供给、制度供给和系统供给能力，提升分支机构的获客能力、交易能力、承揽能力、销售能力和基层治理能力，重塑竞争力、组织力、执行力。
在内部控制上，进一步健全细化对合规管理、风险管理、内部控制职责的监督体系，建好全覆盖、穿透式、动态化、智能化、三道防线互为补充、相互协同的内控体系；在风险案件防控上，采取三级分级分类防控机制，最重要的第一类案件由公司党委抓，第二类案件由经营班子负责，第三类小案件由部门自己负责。
在主责主业上，以客户为中心，开发个性化、差异化、定制化的金融产品和服务，提升客户服务质量和水平；围绕服务实体经济和满足广大投资者多元化的金融需求，开展产品、业务等方面创新，提升金融资源配置的效率等。广泛开展职工技能大赛，激励一线员工学技能、练本领、当标兵，在做专做优做精做强上更加努力，形成学习专业、尊崇专业、按专业精神做事的文化氛围。
（七）融入社会责任，以家国情怀彰显国企使命担当
服务实体经济是证券业高质量发展的第一要义。银河证券坚决履行金融服务实体经济的天职，通过发挥投行专业优势、加大中小民营企业融资支持力度，打造区域综合金融服务平台，为京津冀、长三角、大湾区、海南自贸区建设提供投融资一体化服务。
通过打出纾困、减负、赋能组合拳，探索“主题基金+基地式服务”方式、打造“浙江德清模式”普惠样板等，扎实做好“六稳”工作、全面落实“六保”任务。将金融扶贫作为履行社会责任的重要抓手，真金白银投入、真心实意付出、真抓实干攻坚，“党委担当、金融特色、产业为主、人人参与”的扶贫模式已深入人心。加强投资者保护，不断优化客户服务，做好投资者教育工作。积极参与社会公益事业，为疫情防控、驰援河南水灾等捐资捐物，以家国情怀彰显金融国企的使命担当。
（八）融入评价评估机制，鲜明传导文化理念和价值追求
文化建设要抓好考核激励的关键环节，更鲜明地传导公司文化和价值追求，避免行为失范。银河证券树立健康的价值观、发展观、风险观，将廉洁从业、合规诚信执业、树立正确的职业道德和社会公德等纳入《公司员工违纪违规行为处理办法》，相关处罚将与员工固定薪酬或奖金分配相挂钩。
将员工合规诚信执业、践行行业及公司文化相关行为纳入绩效考核“内控”共性指标，建立重大事项一票否决机制，强化合规执业理念。将企业文化建设情况作为基层党组织考核指标，引导各级党组织学习、认同并践行公司文化。年度党建与绩效考核结果作为奖金分配的重要依据。建立文化建设质量评估机制，每年客观评价工作效果，并在此基础上不断完善制度机制，不断提升文化建设工作水平。
此外，银河证券还专门设立文化建设组织机构，明晰工作职责与分工；加强公司总部文化长廊等阵地建设，完善PC端+移动端+显示屏端“三端”文化宣传媒介；设立专项经费，支持文化建设研究交流、教育培训、宣传推广、表彰奖励等工作，有效促进公司文化建设目标的落地。今年，在中证协2021年重点课题研究中，银河证券有10项课题通过立项，数量位列行业第一，目前正在积极推进，为行业文化建设舔砖加瓦。
二、坚定文化建设正确方向，助推行业高质量发展
“十四五”是全面建设社会主义现代化国家开局起步的重要时期，必须在文化强国建设上迈出坚实步伐。证券行业要把文化建设放在全局工作的突出位置，切实抓紧抓好。守正笃实推进行业文化建设，我认为要做到以下“三个坚定”：
（一）坚定文化自信，久久为功厚植高质量发展根基
党的十九届五中全会提出“坚持马克思主义在意识形态领域的指导地位，坚定文化自信，坚持以社会主义核心价值观引领文化建设”，勾绘了“十四五”时期文化建设的发展思路和发力重点。行业文化是证券行业高质量发展的“内功”和根基，必须坚持正确发展方向，持续积淀和涵养行业生态。
证券公司的发展与行业发展休戚与共。要切实担负起行业文化建设的主体责任，认真落实行业文化建设各项要求，努力把文化建设与公司治理、发展战略、发展方式、行为规范深度融合，与人的全面发展、历史文化传承、党建工作要求、专业能力建设有机结合起来，促使“合规、诚信、专业、稳健”内化于心外化于行，久久为功厚植“忠、专、实”的文化底蕴，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。
（二）坚定金融工作定位，聚焦高质量发展目标
坚持文化建设方向必须紧扣新时代金融核心任务，聚焦高质量发展目标。要认真贯彻党中央对金融工作和金融机构的新部署新要求，牢牢把握“两坚持三服务”的职责定位，保障证券公司发展沿着正确的道路行稳致远。
“两坚持”：一是坚持“党管金融”的正确方向。自觉主动与中央精神对标对表，以党建统领改革发展，保证公司发展始终沿着正确方向前进。二是坚持防控系统性金融风险的永恒主题。只有统筹发展与安全，处理好促发展与防风险的关系，牢牢守住不发生系统性风险的底线，确保稳健经营、风险可控，才能夯实可持续发展根基。
“三服务”：一是服务实体经济的总体需要。找准定位、主动作为，恪守服务实体经济的宗旨天职，把做好“六稳”“六保”作为当前和今后的重大政治任务，深入落实落细。二是服务国家战略的总体要求。紧密围绕为实体经济提供更高质量、更有效率的金融服务，全面融入服务新发展格局，服务国家战略，实现公司发展与国家发展同频共振，更好地体现国企担当、彰显国企价值。三是坚持服务科技创新的核心诉求。进一步为科技创新企业提供全方位资本市场金融服务，支持不同成长阶段的科技创新企业发展壮大，为我们国家“努力成为世界主要科学中心和创新高地”积极贡献智慧和力量。
（三）坚定深化改革创新，开创高质量发展新局面
习近平总书记多次就把握新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局发表重要讲话，在7月30日中央政治局会议上强调“做好下半年经济工作，要坚持稳中求进工作总基调，完整、准确、全面贯彻新发展理念，深化供给侧结构性改革，加快构建新发展格局，推动高质量发展”，为证券行业高质量发展提供了根本指引。
要切实做到心怀“国之大者”，深入贯彻党的十九届五中全会精神，把贯彻新发展理念作为检验践行“两个维护”的重要尺度，用足用好改革创新关键一招，以更大决心、更强力度、更实举措，重点推进财富管理转型、投行改革、分公司综合金融服务平台建设、子公司转型发展、国际战略布局、金融科技赋能、人力资源改革等各项改革任务精准落地见效。通过改革，不断提高服务国家战略的效能，在支持实体经济发展、服务“六稳”“六保”等方面更加积极有为，以自身高质量发展推动行业高质量发展取得新成效。
推动高质量发展，文化是重要支点。“十四五”是证券行业迈向高质量发展的重要机遇期。银河证券将持续深入贯彻行业文化建设部署要求，永葆初心使命，以更高的政治站位、更强的责任意识、更有力的工作举措推进公司文化建设迈上新台阶，踏浪前行，奋楫争先，在助力行业高质量发展之路上砥砺奋进！
