编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。
为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为华林证券董事长林立署名文章。
华林证券董事长林立
7月21日至23日，在庆祝西藏和平解放70周年之际，中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平来到西藏进行考察调研，强调要全面贯彻新时代党的治藏方略，谱写雪域高原长治久安和高质量发展新篇章。
作为西藏唯一一家上市券商，华林证券在公司内部召开文化建设专项工作会议，组织全体中高级干部、党员骨干学习习近平总书记西藏考察讲话精神，深刻领会、抓好落实，将思想和行动统一到中央对于西藏乡村振兴和高质量发展的战略部署上来。
公司决定在未来五年投入不少于2000万元的公益资金，支持西藏乡村振兴与可持续发展，同时，将继续发挥专业优势，创新产品服务模式，服务西藏多层次资本市场稳步发展和藏区人民美好生活。
“企业之魂、文以化之、人以铸之”，文化是企业的核心竞争力，体现并渗透在公司的各个方面，优秀的企业文化是公司对内形成强大凝聚力、向心力和执行力，对外提升品牌美誉度、增加产品附加值，实现可持续发展的强大动力。
作为证券行业的一员，华林证券将以证券行业文化建设“十要素”为指引，推动公司实现由价值驱动向文化引导的转换，激发全体员工的主动性和创造力，打造公司不断前行的内核引擎，助力公司战略转型升级，为证券行业的高质量发展立德立功立言。
立德：以合规和诚信筑牢根基，彰显责任担当
古圣先贤把“立德”摆在“太上”之位置，是因为“德是才之帅，才是德之资”。“立德”既是证券职业之灵魂，更是证券行业之根基，决定着一名从业人员、一家经营机构和一个行业的道德水平、精神状态和文明程度。
一、以文化为方向盘 引领公司战略转型升级
一直以来，华林证券坚持“您财富的成长是我们的使命，守法合规严谨是我们的原则”，这一核心理念明确了公司业务发展的路径与方向，同时也诠释了华林证券坚持的职业道德底线。
在价值观层面，华林证券与证券行业“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念一脉相承，强调“忠诚、正直、专业”的核心价值观，做到对客户忠诚、对公司忠诚，对员工忠诚、对股东忠诚，对社会忠诚；坚持合规经营、筑牢风控基石，发挥专业能力和科技赋能，为客户持续创造价值。
公司的核心理念与价值观引领着华林证券的持续发展与创新。当前证券行业百舸争流，头部效应日渐显著。如何走出自身的特色化发展道路是我日夜求索的问题。
今年6月，华林证券正式宣布互联网转型战略，提出“打造行业领先的科技金融公司”的战略目标。公司将秉承“以客户为中心，以科技为驱动，以交易为基础，以敏捷为特色”的经营理念，加大科技投入及核心人才引进，全面推动前中后台数字化转型，为个人、企业及机构客户提供全价值链的综合金融服务，为经济社会发展积极贡献力量。
在此过程中，文化建设始终是引领发展的方向盘。我本人作为公司文化建设的第一责任人，与文化建设小组成员共同签署文化建设责任状，号召公司全员高度重视并积极参与文化建设工作：公司高层应贴近基层，提升组织及业务的文化凝聚，自上而下传递文化理念；中层应理解战略要求和文化内涵，组织贯彻宣导，做好文化的连接和代表；基层则要积极参与文化共创活动，认同行业和公司文化内核，自下而上凝聚共识。
唯有如此，才能真正激发队伍活力，引领组织变革，驱动业务发展；才能让公司在互联网战略裂变中，淬炼出核心竞争力，实现弯道超车。
二、以合规为红绿灯 全员内化于心外化于行
“守法合规严谨”是华林证券开展一切业务的前提，也是公司发展的基本原则。只有合规，业务才有生命力，组织才能走得长远。华林证券始终坚持依法展业，做到全员合规、全线合规，自觉维护市场秩序，增强防范化解风险能力。
公司高度重视合规文化建设，全力推动全体员工对合规文化理念的遵守从顺从变为自觉、对合规职责的履行从被动变为主动。一方面，公司持续构建良好的内控环境，实现合规运行的流程化和制度化，注重发挥专业职能部门的作用；另一方面则是充分发挥业务部门员工在合规与风险管理中的作用，培养全员的合规意识，加大合规文化培训力度、丰富合规文化传播手段，做好自下而上的合规与风险管理。与此同时，公司通过建立合规考核问责机制，完善合规考核制度和奖惩管理办法，使员工意识到违规必纠、违规必惩。
众所周知，券商行业是特殊的高风险行业，其本身高信用性、高流动性、高预期性及高虚拟性的特点使得证券公司面临的风险更加复杂。因此，建立健全与公司文化建设、道德风险防范相关的治理机制和制度安排已经成为证券公司面临的重大课题。
华林证券在日常管理中持续强调从业人员要珍惜声誉，从小事做起，从自身一言一行的小节做起，并通过完善制度、把控招聘录用环节、开展培训考核等措施，加强对员工的日常管理和监督，将道德规范深入贯穿至员工的日常执业及工作中去。
同时，公司还将合规诚信建设贯穿于各项评优评先工作中，实施一票否决制，营造风清气正的文化氛围，确保合规诚信意识深入每一位员工，做到变被动为主动，变事后为事前，变惩处为预防，构筑不敢为、不能为、不想为的合规“防火墙”。
三、以服务为加油站 基地在高处投教在身边
作为资本市场的重要参与主体，证券公司是投资者进入市场的重要媒介。投资者教育保护工作对于证券公司而言是一项长期的事业。如何更好地结合投资者的痛点与需求，加强投教文化的内核，并在形式上持续创新，实现投教工作专业化、常态化与可持续性，是证券行业文化建设的重要课题之一。
为切实提升金融消费者素养，助力西藏资本市场健康发展，2020年华林证券在西藏设立了首家实体投资者教育基地，通过搭建完善的投资者保护体系，持续加强国民教育为地区经济发展保驾护航。该基地近日已经通过了雪域高原首家国家级实体投教基地的公示。
华林证券投教基地以服务西藏、宣传西藏，做深、做透、做扎实西藏自治区投教工作为目标，聚焦“高校学生培养”、“中老年投资者保护”、“偏远地区投资者帮扶”等重点工作方向，通过看得见、易理解、易参与的形式，让西藏地区投资者持续便利地获得全面化、差异化、互补化的投资者教育服务。基地利用线上线下相结合的方式，通过系列特色鲜明的活动、丰富有层级的课程体系，提高投教受众面和影响力，致力打造雪域高原最具温度与特色的投资者教育基地。
目前，该投教基地设置了签到留言、模拟交易、互动沟通、产品展示、风险警示、意见征集、证券历史、国民教育、西藏资本市场、专家讲堂十大功能展区，也是国内首个兼具汉语藏语的双语投教基地。
今年以来，华林证券还推出多项举措，大力普及投资者教育，弘扬和培育理性投资文化，积极践行投资者保护、维护资本市场稳健发展的责任，让每一位投资人真切感受到“投教在身边”。
公司先后利用“3·15投资者保护日”、“4·15国家安全教育日”等契机，围绕市场热点及投资者关注的问题，通过知识普及、风险提示和宣传，引导投资者正确认识资本市场，提升风险防范意识，强化自我保护意识，坚持长期投资、价值投资、理性投资。上半年，公司组织全国分支机构、投教基地积极开展线上线下投教活动1300余场，覆盖人次超过190万人，发放实物投教产品总数超过5万件。
未来，华林证券将继续深耕投资者教育工作，升级投资者教育体系，为投资人提供更专业、可靠、便捷的金融服务。
立功：以专业和稳健服务实体，助力乡村振兴
中国证监会主席易会满在中国证券业协会第七次会员大会上表示，服务实体经济是证券行业高质量发展的宗旨本质，也是发展资本市场的初心使命。证券公司必须聚焦实体经济提升服务能力，坚持走专业化发展之路。
华林证券通过推动公司文化与发展战略深度融合，发扬工匠精神、专业精神和使命担当，构建高质量的投资银行和财富管理核心竞争力，聚焦实体经济和居民财富增长，增强服务实体经济的能力，积极履行企业社会责任。
一、坚持支持实体经济 为经济发展注入“活水”
近年来，华林证券积极响应提升“金融服务实体经济质效”号召，发挥专业优势服务实体经济，加大实体经济支持力度，降低企业融资成本，提高融资效率，助力中国资本市场高质量发展。同时，华林证券积极落实国家“建设团结富裕文明和谐美丽的社会主义现代化新西藏”的方针，通过办好企业、依法纳税、解决就业、服务藏区企业融资等方式为藏区发展添砖加瓦。
公司投资银行业务坚持从客户角度出发，深入挖掘客户的融资需求，加深与企业的沟通和联系，为企业定制一站式的全价值链综合金融解决方案。
以A股上市的首家消费类软件企业万兴科技为例，2012年，华林证券投行与万兴科技“结缘”，为其提供贴身的专业服务，陪伴企业共同成长；2018年，华林证券主动引进万兴科技到西藏，作为保荐人和主承销商，帮助万兴科技成功登陆资本市场，助力西藏资本市场稳步发展的同时解决了企业融资难、融资贵的问题；今年7月，由华林证券保荐的“万兴科技可转债”项目顺利发行，募集资金总额3.79亿元，在帮助企业做大做强的同时，有效助力了西藏多层次资本市场稳步发展。
2021年是华林证券五年规划的开局之年，恰逢国家十四五规划大幕开启。回顾公司发展历程，华林证券深刻认识到与时代同呼吸，与国家同命运，是我们能够持续发展壮大的底气与信念。
华林证券将积极拥抱变革，发挥战略引领力，凝聚改革创新力，锻造核心竞争力，通过丰富多元的金融工具，降低金融中介成本，力促社会资本与实体经济共生共荣，推动社会的进步与民生的改善，帮助客户和投资人实现战略目标，为资本市场健康发展贡献力量。
二、助力财富保值增值 服务人民美好生活
中国资本市场拥有全球规模最大、交易最活跃的投资者群体，A股投资者数量已近接近1.9亿。加强资本市场投资端建设，增强财富管理功能，促进居民储蓄向投资转化，是实现居民财富增值的重要举措；同时，居民资产配置变化也为资本市场拓宽了资金来源，为企业拓宽了直接融资渠道，提高投融资效率。
近年来，华林证券坚持“您财富的成长是我们的使命”的核心理念，积极探索财富管理转型发展，着力打造涵盖战略、渠道、产品、服务、合规及创新的全链条财富管理体系，为客户提供全生命周期的财富管理服务，增强人民群众的获得感、幸福感和安全感。
今年6月，华林证券正式提出“打造行业领先的科技金融公司”的战略目标。我们认为，真正的财富管理不仅仅是靠产品，而是要通过战略性的科技布局，真正做到对每个客户进行配置服务、财富管理服务。既要用长期专业的服务获得客户的终极信赖和获得感，同时面对市场的短期波动，也要在过程性服务中获得客户的认可，提升客户的体验感，让投资者无障碍地获得市场的信息从而降低客户的不信任感。
目前，公司正在全面升级集客户平台、投顾平台、运营中台为一体的新财富管理零售平台，为客户提供规范、安全、便捷的一站式服务；针对“Z时代”的客户，公司将推出年轻化、轻量化的新一代证券APP，打造个性化的极致场景服务，让投资理财成为一件简单而有趣的事；同时，为响应国家乡村振兴号召，华林证券还在研究建设面向广大农村的智慧综合金融服务平台，助力乡村振兴，满足农村居民日常的生活和财富需求。
三、交出脱贫攻坚答卷 接力西藏乡村振兴
积极践行社会责任，是证券行业文化建设的题中之义。作为西藏唯一一家上市券商，华林证券始终心系家乡，怀揣服务实体经济与人民美好生活的初心，将参与谱写雪域高原长治久安和高质量发展作为公司的重要使命。
为了更好地在西藏开展公益慈善事业，2017年华林证券成立了西藏华林慈善基金会，作为公司参与西藏地区各类公益慈善活动的重要载体，并深入了解西藏地区脱贫攻坚的实际需求，编制基金会资金使用规划，投入到最需要的地方。同时，基金会还积极探索实践“资源”变“资产”的精准金融扶贫模式，发挥出资人资本市场中介机构的优势，打造协同发展的精准金融扶贫模式。
2016年以来，公司先后在拉萨市达孜县、堆龙德庆区、那曲市色尼区等多个国家级贫困县区确立定点帮扶关系，累计开展帮扶项目超过30个。此外，华林证券还通过教育扶贫、产业扶贫、医疗扶贫、消费扶贫等多措并举，累计投入扶贫公益基金上亿元，交出了脱贫攻坚的优异答卷。
2021年是乡村振兴的开局之年，华林证券将继续发挥优势践行企业社会责任，在乡村振兴、全面建成小康社会的新征程中，书写新的历史答卷。今年6月，在中国证监会扶贫办、西藏证监局的指导下，由华林证券出资援建的西藏那曲市古露镇中心小学智慧教育项目上线，使智慧教育走进我国最偏远的藏北高原，让边远地区的学子能够有机会共享到优质教育资源。
这只是华林证券参与西藏乡村振兴迈出的一小步，未来五年，华林证券将累计投入不少于2000万元的公益资金，支持西藏乡村振兴和可持续发展。公司将通过专业优势和科技赋能，创新产品服务模式，服务西藏多层次资本市场稳步发展和藏区人民美好生活。
同时，我们也呼吁设立资本市场公益基金会，集证券行业之力，打造资本市场服务乡村振兴、承载行业文化建设成果、展示行业负责任形象的平台。华林证券愿意参与其中，贡献一己之力。
立言：以创新和责任弘扬文化，传播时代正能量
今年年初，证券业协会发布推广《证券行业文化建设十要素》，从观念、组织、行为三个层次，提出落实行业文化理念的具体行动指引，得到了全行业的积极响应。积极弘扬行业文化，倡导新风气，树立新形象，为行业高质量发展注入新动能，提供新支撑，是华林证券义不容辞的责任。
一、感党恩，以党建引领高质量发展
从上海的兴业路，到嘉兴南湖的红船，从1921年诞生后奋进百年路，到新时代启航新征程，中国共产党始终坚持初心，以人民为中心，为中华民族谋复兴，为国家各项事业继往开来、蓬勃发展不懈奋斗。
得益于改革开放的伟大时代机遇，国泰民安的大好环境以及证券行业的发展壮大，华林证券始终饮水思源，心怀感恩。公司积极将党建融入到公司治理中，引领公司高质量发展。同时，扎实推进党建工作，着力打造风清气正、踏实干事的工作氛围。公司坚持按照上级党委的工作部署积极开展党建工作，健全党员班子，发扬优秀党员表率作用，认真贯彻执行上级党委部署的各项工作任务，党政一心并及时深入基层了解党员的思想动向，有针对性地开展思想教育工作。
在近期华林证券召开的2021年文化建设工作会议暨“七一”党庆活动表彰会上，公司党委组织全体党员学习了习总书记西藏考察讲话精神，要求全体党员干部紧跟公司发展步伐，发挥党员干部在支持西藏发展中的先锋模范作用，积极参与西藏乡村振兴与可持续发展，促进民族团结，助力西藏地区绿色金融、智慧教育及藏籍大学生就业与职业素养提升等重点工作。
同时，公司还对在2021年上半年党建文化建设中表现突出的个人进行了表彰，鼓励全体党员见贤思齐，提高自身政治觉悟，跟随党和国家的方针路线，敢想敢做敢担当，争做转型先锋和文化标兵。
未来，华林证券将持续加强党建工作，将党建与公司发展深度结合，引领公司上下更加扎实地推进各项重点工作，助力公司互联网战略转型升级。公司将通过建设党建文化园地，组织党员亮身份，强化党员责任意识；通过组织优秀党员跨支部交流，为公司发展建言献策，传承优秀经验与成果；通过党员积极带头践行公益，带动全员参与回报社会等。
二、扬正气，以口碑凝聚行业共识
证券行业通过30多年的持续发展，在砥砺前行中不断厚植发展力量和文化基因。去年以来，中国证券业协会携手权威媒体，推出了证券行业文化建设在行动、高管谈文化建设、证券公司董事长谈文化建设与高质量发展系列主题传播，探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。这些有效的文化传播载体与路径，传递了行业先进文化，凝聚了行业共识，构建了行业自信。
他山之石，可以攻玉。华林证券积极学习行业先进文化建设经验的同时，也通过共识、共信、共学、共进、共勉五大措施，建立口碑，弘扬正气。
首先，针对公司的文化痛点，通过干部文化座谈会、员工文化活动等形式，分层级分主体针对性加强战略传导，深化转型共识；第二，通过系列融合活动，如工会俱乐部、员工关爱季等，加强员工交流，强化协同支持，凝聚员工共信；第三，通过树立文化榜样、宣传优秀案例，建立专业形象、共学行业典范；第四，通过制定文化发展规划，明确员工行为准则，凝聚提升方向，实现共同进步；第五，通过文化建设任务分解，多种机制检视文化理念传达、行为准则执行、工作开展成效是否到位，及时共勉改进完善。
今年华林证券还将围绕“文化领航，稳见未来”的文化主题，开展高管畅聊会、华林青年说，推出华林文化IP、品牌文化馆，打造ESG责任体系及一系列主题传播，推动公司文化建设与行业文化一脉相承、实现文化建设内容百花齐放、文化建设成果落地生根，最终实现文化建设的“四化”：即文化“具象化”，让文化所传递、所包含的意义实物化，落地践行更有抓手；价值观“可量化”，让价值观看得懂、记得住、做得到、同标尺，形成一致的话语体系；仪式“固定化”，通过固化仪式感的活动，形成荣誉磁场，产生统一的凝聚力与向心力；形式“年轻化”，用符合科技金融企业员工特点的文化呈现形式，促进自下而上的文化“共创”。
三、树品牌，以爱心打造华林“名片”
立天下之正位，行天下之大道。一直以来，华林证券都鼓励员工与公司一道，尽己所能，践行公益，回报社会，共同打造华林证券领先的企业文化。
近年来，华林证券聚焦西藏，深耕社会公益，依托布局全国的分支机构，持续广泛开展“华林公益行”系列公益慈善活动，号召全国各地员工组建志愿者服务小组，精准助力脱贫攻坚。“华林公益行”活动涵盖教育、医疗、助农等多个方面，足迹遍布山西、贵州、西藏、新疆、四川、湖南、广东等地，成为了公司一道靓丽的文化风景。
华林证券认为，组织员工开展志愿者工作既是“助人”，亦是“自助”，既是“乐人”，同时也“乐己”；员工自觉参与志愿者工作，既是在帮助他人、服务社会，同时也是在传递爱心和传播文明。华林证券号召党员干部以身作则，鼓励员工以实际行动奉献爱心，公司还建立了荣誉体系，为表现突出的个人提供公益假期，进行评优表彰等。
在今年中国共产党建党一百周年之际，华林证券的志愿者们开启了一场别开生面的“线上公益行”活动。他们在深圳莲花山、世界之窗、深圳湾公园及华林证券总部，依托公司援建的西藏那曲古露镇中心小学智慧教育项目，以直播的方式，向孩子们介绍深圳这座年轻而充满活力的城市。活动结束后，志愿者们收到了一封封远在4000公里之外、海拔高达4600米的孩子们热情洋溢的感谢信，孩子们在信中多次提到了非常高兴能“线上参观”深圳的高楼大厦和欢乐谷游乐园，并表达了努力学习的决心。志愿者们通过这样的活动，让孩子们对未来更有憧憬，这也正是“华林公益行”最大的价值与使命所在。
回眸过往，证券行业勠力同心，凝聚合力，在推动资本市场健康发展的同时，扎实推进精准扶贫，积极投入疫情防控，塑造了良好的文化生态和负责任的行业形象。
2021年是中国共产党建党100周年，也是中国乡村振兴的开局之年，惟其之难，让我们更加团结，奋楫前行；惟其之进，使我们信心百倍，步履铿锵。华林证券愿与行业同仁一道，守正笃实推进证券业文化建设，久久为功厚植文化底蕴，共同构建行业文明新风尚，促进社会和谐进步，为实现中国资本市场乃至中国经济的长期可持续发展贡献一己之力！