编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。
为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为西南证券董事长廖庆轩署名文章。
西南证券董事长 廖庆轩
文化，对民族而言，是血脉的传承和力量的源泉；对企业而言，是价值的引领和精神的纽带，是重要的软实力与核心竞争力。
习近平总书记指出，一个民族的复兴需要强大的物质力量，也需要强大的精神力量。没有先进文化的积极引领，没有人民精神世界的极大丰富，没有民族精神力量的不断增强，一个国家、一个民族不可能屹立于世界民族之林。
党中央国务院通过各种举措，弘扬中华民族优秀传统文化，培育和践行社会主义核心价值观。一直以来，西南证券高度重视企业文化建设，努力以优秀的企业文化引领和促进公司高质量发展，努力以精进的专业能力，为社会提供良好的资本市场服务。
一、淬炼优秀文化基因，传承金融核心价值理念
2019年以来，国内证券公司在中国证监会的引导下，广泛开展了以“合规、诚信、专业、稳健”为目标的文化建设。同时，中国证券业协会下发了《证券行业文化建设十要素》，进一步丰富了证券行业文化的内容和内涵，为推动证券行业文化建设的生动实践提供了价值引领、精神支撑和制度基础，成为持续涵养行业健康发展生态的润物春雨和丰厚沃土，并取得了良好成效。
西南证券的前身是成立于1988年的重庆有价证券公司，是中国人民银行批准的我国首批全国性专业证券公司。1999年成立西南证券，并于2009年完成上市，成为重庆第一家上市金融机构和我国第9家上市证券公司。
公司一直认为，优秀企业文化的形成需要不断的积淀和丰富，并获得员工的广泛认同和践行。在30多年的发展历程中，公司逐步形成了具有自身特色的责任文化，并在具体工作中付诸实践。在公司重组上市、客户服务、履行社会责任等工作中，面对投资者、客户、贫困人群时，公司始终以诚信为本，从投资者、客户的利益出发，形成了创新基因，认真履行自身责任义务，坚持为投资者、客户和实体经济创造价值。
2020年，在新时代的新要求下，公司广泛开展内外部企业文化建设调研，广泛凝聚共识，在传承的基础上对原有企业文化赋予了新时代的新内涵，并形成了《西南证券股份有限公司企业文化理念体系》，提出了“以一流综合金融服务，践行国家战略，助推高质量发展”的使命，“成为一流创新意识、业务能力和管理水平的综合金融服务商”的愿景，坚持“诚信、稳健、求精、创新 ”经营理念，践行“行稳致远，携手共赢；开放协同，专业高效；人才为先，共生共荣；厚德笃行，躬行担当”的核心价值观，积极实现“用心创造价值，专业成就梦想”。
公司将坚持党的领导，充分发挥企业文化价值引领作用，持续服务于国家和区域发展战略，融会贯通天下英才和资本，为国内外客户提供一流的综合金融服务，为客户、员工、股东和社会创造价值，致力于促进实体经济发展和服务资本市场建设，为中国梦的实现贡献力量。
二、推进企业文化建设与党建工作、公司治理、发展战略、行为规范有机结合和深度融合
《证券行业文化建设十要素》提出，企业文化建设应坚持与党建工作要求相结合，与公司治理、发展战略、行为规范深度融合。多年来，公司建立形成了有效的机制安排，将企业文化的引领作用融入公司经营管理中。
一是持续以党建引领企业文化建设，将党建工作的相关要求全面体现在企业文化建设中。公司党委全面加强党的建设，强化思想教育的引领作用，严格细致地开展思想政治教育，不断用理想信念充实头脑，树牢“四个意识”、坚定“四个自信”、坚决做到“两个维护”，让党员干部经受住各种风险和困难考验，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。
夯实作风工程，营造风清气正的工作氛围，按照上级党委部署和安排，让员工及时获取廉政资讯和党纪法规知识、反腐倡廉信息，传播全面从严治党正能量。公司持续开展了一系列专题活动，包括实地走访基层、访谈干部群众，检视查找问题短板，持续整改完善，发挥党员在企业文化建设中的示范作用。
公司党委充分发挥党建引领作用，进一步加强了基层党组织建设，完善了工作机制，提升了干部员工的理想信念，使员工思有希望、行有目标、干有奔头，将党建工作的相关要求全面体现在企业文化建设中，促进了员工以更加饱满的热情投入到公司改革发展的工作中。
二是将企业文化建设纳入《公司章程》，发挥公司治理优势，促进企业文化建设。公司认为，公司治理对企业文化建设有着深远影响，公司治理的良好成效对企业文化建设起着持续的促进作用。
为此，2020年公司完成了对《公司章程》的修订，将企业文化建设工作纳入其中，明确了董事会、经理层和监事会在企业文化建设中的职责，同时明确了董事会战略委员会在企业文化建设中的职责，以充分发挥公司治理优势，促进企业文化建设。新的《公司章程》提出，公司董事会研究公司企业文化建设任务，指导企业文化建设工作；公司董事会战略委员会负责对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究，并研究推进公司法制建设、企业文化建设等重要工作；公司经理层负责落实董事会关于企业文化建设的工作要求，具体开展各项任务；公司监事会监督企业文化建设工作的实施情况。
三是研究建立公司企业文化与战略融合发展机制。企业文化建设与战略发展相辅相成，公司积极通过企业文化建设引领发展战略落地，战略发展有效体现企业文化内涵，并为企业文化内涵的不断丰富提供有力支撑。
公司积极探索建立企业文化与战略融合发展的机制安排，每年向董事会、董事会战略委员会、监事会提交企业文化建设与战略融合发展情况的报告，提升公司企业文化与战略发展的契合度。同时，将企业文化纳入公司“十四五”规划，努力以全新的企业文化理念，促进公司未来五年战略规划的有效执行，进一步增强公司的核心竞争力。
四是建立完善企业文化与行为规范融合发展机制，以制度固化良好品行。第一坚守合规风控底线，以合规风控制度规范业务行为。公司持续强化依法依规经营意识，尊重市场，敬畏法则，有所为，有所不为。
公司根据中国证监会、中国证券业协会的要求以及公司自身发展需要，制定了近100项合规风控制度。同时，为进一步规范公司管理，落实合规、稳健的企业文化，公司系统化开展了规章制度的集中检视工作，对各层级规章制度进行了全面梳理，进一步强化合规管理、风险管理和内部控制，努力以制度规范业务开展，固化良好品行，为公司稳健经营提供重要保障。2021年，公司被中国证监会纳入首批证券公司“白名单”，并获评A类券商，体现了监管机构对公司合规高效发展的认可。
第二完善考核激励制度，优化激励约束机制。为充分激发员工工作热情，提升发展活力，公司持续构建激励与约束相容、长期与短期兼顾的制度机制，注重有效激励与问责监督统一结合，采用适度拉长考核周期、薪酬递延发放等办法，减少激励短期化、短视化。公司对绩效薪酬递延支付、岗位工资考核分配、绩效薪酬预发、职衔管理等具体问题进行了优化，积极防范员工短视化行为和道德风险，保障了公司的健康运营。
第三强化选人用人导向，准确传导价值追求。为充分激发员工工作热情，提升发展活力，公司树立了科学的选人用人标准，坚持德才兼备、以德为先的选人用人原则，不断完善用人制度，把好“入口关”、“任前关”和“出口关”，努力培养和锻炼一批道德操守过硬、作风优良、业务精通的高素质专业人才队伍。公司建立健全企业干部选拔制度，进一步细化了选拔任用程序、增加了干部日常监督管理等内容。同时，公司开展了优秀青年人才库选拔工作，将信念坚定、政治可靠、本领高超、作风硬朗的优秀青年人才选拔出来，为公司创造更大价值。
第四加强职业道德建设，规范员工行为，全面提升员工职业素养。公司坚持以诚信为义务，以信誉作为立身之本，取信于客户、取信于市场、取信于社会，进一步强化了员工职业道德建设，全面规范和约束员工行为，组织员工签署《廉洁从业承诺书》，严格杜绝违反职业道德行为的发生。同时，公司在人员招聘环节，对所有候选人均进行职业道德测试，未通过者将不予通过面试和录用。在入职环节，在员工审核基本资料、无犯罪记录证明、个人诚信查询记录等基础上，新设了员工入职及后续岗位变动、离职环节的廉洁从业审核，以保障人员队伍的纯洁。
三、崇尚专业精神，持续精进专业能力，为实体经济发展提供高质量服务
《证券行业文化建设十要素》提出，要崇尚专业精神，打造过硬的专业声誉，增强专业化发展“软实力”，维护行业良性发展的生态。公司认为，证券公司是资本市场最重要的中介机构之一，是资本市场的“看门人”和是直接融资的“服务商”，专业化的服务能力是证券公司在市场中的立身之本，也是证券公司最核心的竞争力。
西南证券企业文化理念提出了打造专业高效的核心价值观，公司持续强化专业能力建设，通过将企业文化嵌入到业务制度和业务流程、强化专业培训、开展业务研讨等方式，持续加强公司专业能力建设，形成了专业精进、务实高效的工作作风，持续以专业铸精品、以质量树品牌。同时，公司持续引导员工加强学习，努力钻研，练就自身强大的专业化能力，并根据实体经济的发展需求和资本市场的创新改革，与时俱进，积累新知识，获取新能力，在学习中不断提升自我，为实体经济企业发展提供一流的专业化服务。
2020年以来，公司累计为实体企业融资400多亿元。其中，公司服务的颖泰生物成为新三板精选层全国第一股，凯盛新材成为深交所分拆上市审核过会第一股；为恒力集团发行了120亿元可交换债券；服务的重庆旅投公司债创造了中西部地区同评级同期限债券利率的历史最低水平；为涪陵榨菜完成了较大规模的非公开发行股票融资33亿元，并创造了公司项目过会时间新记录；为200多家企业提供了新三板挂牌、督导等服务；通过配置债券、股票，投资股票质押、非标债权以及设立资产证券化产品等形式，实现底层资产配置至实体经济的余额超过280亿元；全资子公司西证创新担任了国家级百亿国企科改基金的LP之一，助力国有企业科技型子公司改革示范行动。
同时，面对新冠疫情的突发，公司秉承勇于担当、回馈社会的优良传统，向重庆市红十会捐赠专项疫情防控资金1000万元人民币，用于湖北省及重庆市的疫情防控工作，并积极落实中央关于统筹推进疫情防控和经济社会发展的要求，充分发挥自身所能，利用专业能力，支持各类企业顺利发展及渡过疫情难关：
为疫情防控类企业开通绿色服务通道，及时提供优质的投行服务。作为火神山医院与雷神山医院参建单位高能环境资产重组的独立财务顾问，公司及时了解该企业的生产经营情况及面临的困难，协调开通绿色通道，加快项目进度，有效保障了重点抗疫企业的顺利发展；协助推进了为口罩、一次性手术服、隔离服、输液瓶、注射器等生产提供重要原料的重点医疗企业发行40亿元债券的工作。根据定向资产管理计划客户的诉求，公司为该客户提供了资金延期服务，涉及金额4000万元，避免了客户资金的断裂。公司信用交易业务灵活展期，不主动强行平仓，为客户提供资金保障，对受疫情影响申请股票质押展期的某企业给予1年展期，资金规模为2.6亿元，给予某企业3个月的股票质押展期，资金规模为5300万元。
2021年是建党100周年，也是“十四五”规划的开局之年，公司持续加强企业文化建设，在“证券行业企业文化十要素”的指引下，崇尚专业精神，涵养文化生态，厚植又专又实的企业文化底蕴，通过合规经营，诚信立业，专业服务，稳健前行，持续增强公司的发展实力，通过产品和服务创新，为客户提供更加优质的金融服务，助推国家和区域经济资产证券化率的提升。